Quyết định số 701/QĐ-XPVPHC ngày 3/11/2020 của UBCK cũng nêu lý do xử phạt với công ty này. Theo đó, nguyên nhân được nêu ra là do trong năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020, kết quả xổ số minh ngọc nhận lệnh đặt mua chứng khoán của một số khách hàng khi khách hàng chưa có đủ 100% tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Từ đầu năm 2020 đến nay, kết quả xổ số minh ngọc dính nhiều án phạt từ UBCK và Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) do vi phạm Luật Chứng khoán.

Ảnh minh họa.

Trước đó, ngày 1/10,  kết quả xổ số minh ngọc cũng bị HOSE nhắc nhở về việc chậm trễ công bố thông tin chào bán chứng quyền có bảo đảm trên thị trường chứng khoán.

Cụ thể, ngày 30/9, kết quả xổ số minh ngọc chào bán 9 chứng quyền, thời gian nhận đăng ký mua từ 8h30 đến 11h30 ngày 30/9/2020. Tuy nhiên, sau thời gian nhận đăng ký, HOSE mới nhận được công bố thông tin các tài liệu chào bán chứng quyền của kết quả xổ số minh ngọc.

Hành vi của kết quả xổ số minh ngọc đã vi phạm Khoản 11 Điều 4 thông tư 107/2016/TT-BTC về Hướng dẫn chào bán và giao dịch chứng quyền có bảo đảm.

Trước đó, ngày 22/1/2020, UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với kết quả xổ số minh ngọc tổng số tiền 130 triệu đồng do vi phạm nhiều lỗi.

Cụ thể, kết quả xổ số minh ngọc bị phạt tiền 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; bị phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Công ty cổ phần Chứng khoán kết quả xổ số minh ngọc được thành lập tháng 11/2006 với ngành nghề kinh doanh chính là: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Theo báo cáo tài chính công bố, lũy kế 9 tháng năm 2020, doanh thu hoạt động của kết quả xổ số minh ngọc đạt 1.372,8 tỷ đồng, tăng 24% so với cùng kỳ năm trước.