Kiểm soát nội bộ của xsmb soi cau 888 đoàn BBS

2 Hệ thống lưu trữ và quản lý thông tin liên quan đến việc thực hiện nhiệm vụ của giám đốc

1. Các giám đốc phải bảo quản và quản lý một cách thích hợp các tài liệu sau (bao gồm cả hồ sơ điện từ; sau này sẽ áp dụng tương tự) và các thông tin quan trọng khác liên quan đến việc thực hiện nhiệm vụ của mình theo nhiệm vụ tương ứng của mình theo quy định nội bộ
   1. ① Biên bản họp đại hội đồng cổ đông và các tài liệu liên quan
   2. ② Biên bản họp Hội đồng quản trị và các tài liệu liên quan
   3. ③ Biên bản ghi lại diễn biến các cuộc họp quan trọng khác do giám đốc chủ trì
   4. ④ Văn bản quyết định và văn bản kèm theo do giám đốc là người ra quyết định
   5. ⑤ Các tài liệu quan trọng khác liên quan đến việc thực thi nhiệm vụ của giám đốc
2. Các tài liệu được chỉ định tại (1) ở trên sẽ được lưu trữ ít nhất 10 năm và một hệ thống sẽ được duy trì ở nơi những người được ủy quyền bao gồm các cổ đông và các bên cần thiết có thể xem được chúng
3. Chủ tịch hội đồng quản trị là người chịu trách nhiệm theo dõi, giám sát việc lưu trữ và quản lý thông tin, nhiệm vụ này sẽ bao gồm các nhiệm vụ liên quan đến việc lập biên bản theo yêu cầu của Đạo luật công ty

3 Các quy định và hệ thống khác liên quan đến việc quản lý rủi ro thua lỗ cho Công ty và các công ty con

1. Để đảm bảo hoạt động kinh doanh liên tục và phát triển, chúng tôi sẽ thành lập "Ủy ban quản lý rủi ro" và bổ nhiệm một giám đốc phụ trách quản lý rủi ro làm người giám sát chung của ủy ban
2. "Ủy ban quản lý rủi ro" xác định bộ phận chịu trách nhiệm đối với từng loại rủi ro và mỗi người phụ trách từng công ty trong xsmb soi cau 888 đoàn lập kế hoạch và thực hiện các biện pháp khác nhau để nâng cao hiệu quả quản lý rủi ro và giám sát tình trạng quản lý rủi ro khi thích hợp
3. "Ủy ban quản lý rủi ro" chuẩn bị trước các chính sách, hệ thống ứng phó cần thiết, vv trong trường hợp xảy ra rủi ro ảnh hưởng đáng kể đến việc quản lý của xsmb soi cau 888 đoàn BBS và thực hiện các biện pháp để giảm thiểu tổn thất do rủi ro xảy ra
4. Quản lý khoản phải thu, vv sẽ được xử lý theo các quy định liên quan đến quản lý khoản phải thu, tiêu chuẩn lựa chọn đối tác kinh doanh và các quy định khác quản lý rủi ro trong quá trình thực hiện kinh doanh và sẽ nỗ lực ngăn ngừa tai nạn
5. Ủy ban Quản lý, Ủy ban Quản lý xsmb soi cau 888 đoàn và Ủy ban An toàn Thông tin duy trì hệ thống ứng phó khẩn cấp trong thời gian bình thường và cùng nhau ứng phó với các trường hợp khẩn cấp theo sự phân chia vai trò dựa trên sự phân công nhiệm vụ của xsmb soi cau 888 đoàn BBS

4 Hệ thống đảm bảo độ tin cậy của báo cáo tài chính

Để báo cáo các báo cáo tài chính và thông tin tài chính một cách thích hợp và kịp thời có thể có tác động trọng yếu đến báo cáo tài chính, Công ty thiết lập các chính sách kiểm soát nội bộ cơ bản và nỗ lực phát triển cũng như nâng cao hệ thống kiểm soát nội bộ liên quan đến việc cải thiện độ tin cậy của báo cáo tài chính

5 Hệ thống đảm bảo rằng các giám đốc của Công ty và các công ty con thực hiện nhiệm vụ của mình một cách hiệu quả

1. Để đảm bảo các quyết định liên quan đến việc thực hiện nhiệm vụ được đưa ra một cách phù hợp và kịp thời, Công ty đã thành lập ủy ban quản lý và ủy ban quản lý nhóm để thảo luận về các chính sách quản lý chung, kế hoạch kinh doanh và các vấn đề quan trọng khác liên quan đến việc thực hiện nhiệm vụ
2. Hội đồng quản trị Công ty và các công ty con sẽ xây dựng kế hoạch kinh doanh, đặt mục tiêu hoạt động và ngân sách cho từng bộ phận kinh doanh dựa trên kế hoạch kinh doanh và thực hiện quản lý hiệu quả hoạt động hàng tháng, hàng quý Ngoài ra, Hội đồng quản trị, Ban điều hành, Ban điều hành xsmb soi cau 888 đoàn sẽ đánh giá phù hợp tình hình hoạt động hàng tháng, hàng quý và thực hiện các biện pháp cải tiến nhằm nâng cao hiệu quả thực hiện nhiệm vụ của các thành viên HĐQT
3. Để đảm bảo Hội đồng quản trị hoạt động đầy đủ, một ban thư ký sẽ được thành lập để thực hiện các nhiệm vụ điều hành của mình
4. Chủ tịch và Giám đốc đại diện của Công ty sẽ giám sát toàn bộ tổ chức bao gồm các doanh nghiệp và nhân viên của xsmb soi cau 888 đoàn BBS, đồng thời phải đảm bảo vận hành, giám sát và thiết lập hệ thống giám sát hiệu quả
5. Về việc phân chia nhiệm vụ và quyền hạn của từng giám đốc, chúng tôi sẽ thiết lập một hệ thống đảm bảo sự phân chia vai trò và hợp tác phù hợp
6. Từ góc độ quản trị doanh nghiệp, chúng tôi sẽ thành lập Ủy ban Quản trị Doanh nghiệp để giám sát việc thực thi nhiệm vụ của các giám đốc và tăng cường quản trị
7. Chúng tôi sẽ xây dựng các kế hoạch quản lý trung hạn và ngân sách hàng năm cho công ty và các công ty con của mình, đồng thời xây dựng một hệ thống cho phép mỗi công ty và bộ phận lập kế hoạch và thực hiện các chiến lược cụ thể để đạt được mục tiêu của cả xsmb soi cau 888 đoàn

6 Hệ thống báo cáo cho Công ty về các vấn đề liên quan đến việc thực thi nhiệm vụ của giám đốc các công ty con của Công ty và các hệ thống khác để đảm bảo tính phù hợp trong hoạt động trong nhóm công ty bao gồm Công ty và các công ty con

1. Công ty cử giám đốc và kiểm toán viên của các công ty con, đồng thời giám đốc theo dõi, giám sát việc thực hiện nhiệm vụ của giám đốc công ty con và kiểm toán viên kiểm tra tình hình thực hiện kinh doanh của các công ty con
2. Công ty đã thiết lập "Quy định quản lý công ty liên kết" cần thiết để đảm bảo tính phù hợp và hiệu quả trong hoạt động của xsmb soi cau 888 đoàn BBS với tư cách là một xsmb soi cau 888 đoàn công ty và dựa trên các quy định này, yêu cầu nộp các tài liệu liên quan nếu cần thiết để hiểu chính xác tình hình thực hiện kinh doanh của các công ty trong xsmb soi cau 888 đoàn
3. "Cuộc họp quản lý nhóm", bao gồm các giám đốc đại diện và chủ tịch của từng công ty trong xsmb soi cau 888 đoàn, được tổ chức thường xuyên và dưới sự quản lý thủ tục của giám đốc đại diện của công ty, giám đốc đại diện và chủ tịch của từng công ty trong xsmb soi cau 888 đoàn báo cáo kết quả hoạt động, tình hình tài chính và các thông tin quan trọng khác của các công ty trong xsmb soi cau 888 đoàn, đồng thời cân nhắc và quyết định các vấn đề quan trọng liên quan đến việc thực hiện quản lý nhóm
4. Công ty sẽ thiết lập một hệ thống cho phép các thành viên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát duy trì sự hợp tác chặt chẽ với kiểm toán viên kế toán và Văn phòng Kiểm toán để họ có thể tự mình giám sát và giám sát toàn bộ xsmb soi cau 888 đoàn BBS một cách hiệu quả và phù hợp hoặc thông qua Ủy ban Kiểm toán và Giám sát
5. Các công ty con, trong khi duy trì hợp tác và chia sẻ thông tin với Công ty, sẽ tự chủ phát triển hệ thống kiểm soát nội bộ dựa trên quy mô, tính chất kinh doanh, thiết kế thể chế cũng như các đặc điểm và đặc điểm khác của công ty

7 Các vấn đề liên quan đến giám đốc và nhân viên trong trường hợp Ủy ban Kiểm toán và Kiểm soát yêu cầu bổ nhiệm những giám đốc và nhân viên đó để hỗ trợ thực hiện nhiệm vụ của mình

Để hỗ trợ nhiệm vụ của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát, khi Ủy ban Kiểm toán và Giám sát yêu cầu, ý kiến sẽ được trao đổi với đại diện giám đốc và chủ tịch, đồng thời sẽ phân công nhân sự phù hợp làm nhân viên để hỗ trợ nhiệm vụ của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát

8 Các vấn đề liên quan đến tính độc lập của giám đốc và nhân viên được đề cập ở đoạn trước với các giám đốc khác (không bao gồm các giám đốc là thành viên ủy ban kiểm toán và giám sát)

1. Để đảm bảo tính độc lập của những nhân viên hỗ trợ Ủy ban Kiểm toán và Giám sát trong nhiệm vụ của mình, việc bổ nhiệm và thay đổi nhân sự của những nhân viên đó sẽ được quyết định sau khi Ủy ban Kiểm toán và Giám sát trao đổi ý kiến với Chủ tịch và Giám đốc đại diện và được sự đồng ý của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát
2. Việc đánh giá hiệu suất của những nhân viên hỗ trợ Ủy ban Kiểm toán và Giám sát trong nhiệm vụ của mình sẽ do Ủy ban Kiểm toán và Giám sát tiến hành để đảm bảo tính độc lập của họ

9 Các vấn đề liên quan đến việc đảm bảo tính hiệu quả của các hướng dẫn của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát đối với giám đốc và nhân viên tại Đoạn 7

1. Nếu một nhân viên hỗ trợ nhiệm vụ của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát đồng thời là nhân viên của bộ phận khác thì sẽ ưu tiên công việc liên quan đến Ủy ban Kiểm toán và Giám sát
2. Đối với những nhân viên hỗ trợ Ủy ban Kiểm toán và Giám sát trong nhiệm vụ của mình, chúng tôi sẽ đảm bảo rằng các giám đốc và nhân viên tuân theo hướng dẫn và mệnh lệnh của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát

10 Hệ thống báo cáo cho Ủy ban Kiểm toán và Giám sát của các giám đốc (không bao gồm các giám đốc là thành viên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát) và nhân viên của Công ty, giám đốc, kiểm toán viên và nhân viên của các công ty con của Công ty hoặc những người nhận báo cáo từ những người này và các hệ thống khác để báo cáo cho Ủy ban Kiểm toán và Giám sát

1. Các giám đốc của Công ty và các công ty con (không bao gồm Thành viên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát) phải báo cáo định kỳ hoặc định kỳ cho Hội đồng quản trị về tình hình thực hiện hoạt động kinh doanh mà họ chịu trách nhiệm
2. Các thành viên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát toàn thời gian không chỉ tham dự các cuộc họp của Hội đồng quản trị mà còn tham dự các cuộc họp đưa ra các quyết định quan trọng, chẳng hạn như Ủy ban quản lý và Ủy ban quản lý xsmb soi cau 888 đoàn, cũng như xem các tài liệu phê duyệt và các tài liệu quan trọng khác liên quan đến việc thực hiện kinh doanh, đồng thời tìm kiếm lời giải thích từ các giám đốc (không bao gồm Thành viên Ủy ban kiểm toán và giám sát) và nhân viên nếu cần thiết
3. Các Giám đốc (không bao gồm các Thành viên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát) và nhân viên của Công ty cũng như các công ty con phải báo cáo ngay cho Ủy ban Kiểm toán và Giám sát khi một sự kiện xảy ra hoặc có khả năng gây tổn thất đáng kể cho công ty thuộc xsmb soi cau 888 đoàn BBS, khi phát hiện hành vi bất hợp pháp hoặc gian lận hoặc khi xảy ra bất kỳ vấn đề nào khác được xác định là phải báo cáo bởi Ủy ban Kiểm toán và Giám sát

11 Hệ thống đảm bảo rằng những người đã báo cáo được đề cập ở đoạn trước không bị đối xử bất lợi vì đã báo cáo

1. Chúng tôi sẽ phát triển một hệ thống để đảm bảo rằng những người đã báo cáo lên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát sẽ không bị đối xử bất lợi vì đã báo cáo như vậy
2. Kịp thời báo cáo cho Ủy ban Kiểm toán và Giám sát về trạng thái của các báo cáo được gửi tới Đường dây nóng Tuân thủ, đầu mối liên hệ tố giác và trạng thái xử lý các báo cáo đó để đảm bảo không gây bất lợi cho người tố giác

12 Các vấn đề liên quan đến thủ tục tạm ứng hoặc hoàn trả chi phí phát sinh từ việc thực hiện nhiệm vụ của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát (giới hạn ở những vấn đề liên quan đến việc thực hiện nhiệm vụ của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát) và các chính sách khác liên quan đến việc xử lý chi phí hoặc khoản nợ phát sinh từ việc thực hiện các nhiệm vụ đó

Khi Thành viên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát đưa ra yêu cầu tạm ứng hoặc hoàn trả các chi phí phát sinh trong quá trình thực hiện nhiệm vụ của mình (giới hạn ở những khoản liên quan đến việc thực hiện nhiệm vụ của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát), các chi phí hoặc khoản nợ liên quan đến yêu cầu đó sẽ được xử lý kịp thời, trừ khi các chi phí hoặc khoản nợ liên quan đến yêu cầu đó được coi là không cần thiết cho việc thực hiện nhiệm vụ của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát

13 Các hệ thống khác để đảm bảo rằng các cuộc kiểm toán của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát được tiến hành một cách hiệu quả

1. Ủy ban Kiểm toán và Giám sát thường xuyên họp với Chủ tịch và Giám đốc đại diện để trao đổi ý kiến về các vấn đề kiểm toán quan trọng
2. Các thành viên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát phải duy trì sự hợp tác chặt chẽ với Cơ quan Kiểm toán và yêu cầu Cơ quan Kiểm toán điều tra khi cần thiết
3. Các thành viên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát phải gặp gỡ thường xuyên với kiểm toán viên kế toán, trao đổi ý kiến và thông tin cũng như yêu cầu kiểm toán viên kế toán báo cáo khi cần thiết
4. Để nâng cao tính minh bạch và độc lập của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát, chúng tôi sẽ bổ nhiệm các giám đốc bên ngoài là thành viên của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát và đáp ứng các yêu cầu về tính độc lập theo quy định của pháp luật
5. Ủy ban Kiểm toán và Giám sát sẽ tổ chức các cuộc họp với kiểm toán viên của từng công ty trong xsmb soi cau 888 đoàn khi cần thiết, nhận báo cáo về các vấn đề kiểm toán quan trọng và trao đổi ý kiến